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美國專利商標局嚴懲小微實體虛假聲明,將處以三倍以上罰款!

成威 華進專利事業群

發布于:

2025-07-25 09:47

2025年6月12日,美國專利商標局(USPTO)宣布將開始實施對小微實體虛假聲明或認證的法定處罰。此舉旨在維護美國專利體系的完整性與公平性,減少對體系的潛在威脅。該處罰措施已于2025年6月12日起生效實施。相關申請人務必重視此項新規,確保自身申報的實體狀態真實準確,避免面臨嚴厲處罰。

一、新規核心:虛假聲明將面臨高額罰款


根據美國專利法35 U.S.C. 41(j) 和123(f)的規定,如USPTO發現某實體提供虛假的小實體或微實體資格聲明/證明,該實體將被處以官費差額(應繳納官費-已繳納官費)3倍以上的罰款,除非該實體能證明上述資格聲明/證明是出于善意作出。

小實體資格要求參考鏈接:

https://www.ecfr.gov/current/title-37/chapter-I/subchapter-A/part-1/subpart-A/subject-group-ECFR474fceace21a5df/section-1.27

微實體資格:

https://www.ecfr.gov/current/title-37/chapter-I/subchapter-A/part-1/subpart-A/subject-group-ECFR474fceace21a5df/section-1.29

小實體與微實體認證前調查要求:在作出聲明或證明之前,實體有責任根據具體情況開展合理的調查。


二、詳細流程:初步審查、答復與最終決定

1、初步審查與通知

??審查啟動:經USPTO酌情決定,其可對某一實體狀態聲明是否符合USPTO相關規定進行審查。例如,USPTO可審查微實體狀態認證聲明,以確定該實體是否符合不超過四項非臨時申請的限制。

??通知發出:如果審查初步認定某申請包含虛假聲明/證明,且該聲明/證明導致至少一項費用以無權減免的金額支付,USPTO將向記錄中的聯系地址發出官方通知(combined notice and order),說明作出初步認定的依據,并設定兩個月答復期。

2、答復選項

??非虛假聲明:如果聲明/證明并無虛假,須提交答復和充分證據以反駁初步認定。僅依賴先前提交的聲明/證明或者再次進行簡單重申或重新認證均不被認定為合格的答復。

??虛假但善意:如果聲明/證明是虛假的,但出于善意作出,則必須根據 37 CFR 1.28(c)(2) 或 1.29(k)(1)(視具體情況而定)提供所欠全部差額的明細并按 37 CFR 1.28(c)(2) 或 1.29(k)(2)(視具體情況而定)繳納全部差額,同時須提交說明,并附充分證據,以證明該聲明或證明系出于善意而作出。

??虛假且非善意:如果聲明/證明是虛假的,且未提交善意說明,必須提供所欠全部差額明細并支付差額,并表示愿意支付一經評估確定的任何罰款。

3、最終決定

??USPTO評估上述答復后或于2個月期限屆滿后發出后續通知,該通知基于整體記錄,對申請是否包含虛假聲明/證明作出最終決定,及罰款金額(如有)。此外,USPTO可視具體情況要求申請人在最終決定前提供額外信息。


三、潛在影響:審查停滯與專利期限損失


1、從審查中移除

當USPTO發出combined notice and order時,會將申請從審查程序中移除,以待初步確定申請是否包含虛假聲明/證明。待解決費用不足及罰款問題后,案件再返回至審查程序。

2、專利期限調整

如果USPTO最終認定該申請包含虛假的聲明/證明,導致申請人享有至少一筆無權減免的費用,該申請的專利期限調整 (PTA)將受到影響。USPTO在解決申請中的虛假聲明/證明期間暫停申請的審查程序,將導致相應的審查延遲,該延遲符合37 CFR 1.704(c) 和37 CFR 1.703規定的“申請人未能合理推進申請的處理或審查工作”的情形,延遲時長始于USPTO發出combined notice and order之日,終于所有應補繳差額和罰款全額繳清之日。


四、罰款性質與后果

處罰適用范圍:2022年12月29日及之后支付了不當減免費用的實體,申請的申請日不影響處罰適用范圍。

罰款性質:一旦確定了罰款,該罰款即為相關實體對美國政府的債務,除非USPTO在進一步審查請求后確定該罰款是錯誤的。在確定罰款后,僅補繳官費差額并不能免除罰款,USPTO 將啟動催收程序追繳所欠罰款,即使申請被放棄或專利已失效,也必須繳納罰款。如果未在規定期限內繳納罰款,USPTO可根據37 CFR 11.18對申請人進行制裁,包括終止訴訟程序。若只繳納罰款而未補繳官費差額,則會導致該申請在繳費期限屆滿后被視為放棄。

新規彰顯了USPTO對維護體系公正性的決心。虛假聲明小微實體資格的風險和成本已急劇升高。建議企業客戶高度重視實體狀態的合規性審查。

若您發現專利申請時申報的小微實體資格有誤,要及時提交實體變更請求,并補繳相應官費。若您的實體狀態在申請遞交之后才發生變化,則無需采取糾正措施,因申請時的實體狀態及費用均正確,但須在實體狀態變化后盡快向美國專利商標局報告,并且所有后續官費必須按照新的實體費用標準繳納。

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